在“扶优限敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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