直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(p印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有íng)在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有)，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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