金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外(wài)投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通中国为什么叫兔子国(tōng)”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全中国为什么叫兔子国部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”中国为什么叫兔子国开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安(ān)排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维(wéi)护“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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