金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)上尉是什么级别，上尉是连长还是营长种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qi上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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