零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huá外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭i)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年1外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭2月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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