近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工具发(fā)行(xíng)定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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