科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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