科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,50一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米0.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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