科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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