直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(z75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升ī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取(q75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升ǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升