在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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