金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要5公里是多少米 5公里是多少步举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的5公里是多少米 5公里是多少步当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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