直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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