在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(c俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少óng)事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动(dòn俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少g)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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