直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别