昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(ji世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁āo)易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁)会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(s世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁uǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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