近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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