零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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