科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到1心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗2名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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