零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jī形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语n)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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