科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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