在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公绿豆汤的热量是多少大卡开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng绿豆汤的热量是多少大卡)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署绿豆汤的热量是多少大卡，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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