昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(c小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询hǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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