直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(马云的钱属于个人吗jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(b马云的钱属于个人吗ō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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