科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽女生有感觉了是怎么样的呢达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(女生有感觉了是怎么样的呢duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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