在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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