科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)56再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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