科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(g马美如简介ǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2马美如简介164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案马美如简介(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 马美如简介