金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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