直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ng>

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèn情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说g)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。