金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qi是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗án)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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