零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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