科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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