科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

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　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng印信是什么意思？ 印信和书信一样吗)司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(j印信是什么意思？ 印信和书信一样吗iāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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