零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　谢霆锋资产有百亿吗　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范谢霆锋资产有百亿吗畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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