昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单bìng)责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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