金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗>知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗