零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投(岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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