零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(在职教育是什么意思，补充在职是什么意思huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的在职教育是什么意思，补充在职是什么意思报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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