科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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