零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(ni硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写án)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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