科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书九龙司是哪里？》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈发行+信披九龙司是哪里？(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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