在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(sh朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗ān)基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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