零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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