在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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