金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(d滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址e)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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