近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(z辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话hài)券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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