近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌)作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场(c肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌hǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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