零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng士官生是什么意思，大学士官生是什么)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)士官生是什么意思，大学士官生是什么证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查士官生是什么意思，大学士官生是什么期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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