科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pīarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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